เผย"25 บล." ปีงบ 66 ขาดทุนรวม 4.2 พันล้าน ก.ล.ต.ยันภาพรวม 98% กองทุนแกร่ง
เผยงบ "บล. 25 แห่ง" ปี 66 ขาดทุนรวมกว่า 4.23 พันล้านบาท ส่วนอีก 19 แห่ง ทำกำไรเบ็ดเสร็จรวม 6.51 พันล้านบาท ด้านก.ล.ต. แจงฐานะการเงิน ส่วนใหญ่ 98% ของบล. ดำรงเงินกองทุนได้กว่า 2 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ มีสภาพคล่องเพียงพอชำระหนี้สินที่มีต่อลูกค้า
จากการรวบรวมงบการเงินของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) จำนวน 44 แห่ง ข้อมูลจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) พบว่าผลดำเนินงานสิ้นสุดปี 2566 มีบล. 25 แห่งขาดทุนเบ็ดเสร็จรวม 4,230 ล้านบาท ส่วน อีก 19 แห่ง มีกำไรเบ็ดเสร็จรวมราว 6,506 ล้านบาท
โดย 3 อันดับ บล. ที่มีผลขาดทุนสูงสุดได้แก่
- บล.จีเอ็มโอ-แซด คอม (ประเทศไทย ) ปีงบ 2566 ขาดทุนเบ็ดเสร็จราว 763 ล้านบาท เทียบปี 2565 ที่ขาดทุนราว 518 ล้านบาท
- บล.แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ ปีงบ 2566 ขาดทุนเบ็ดเสร็จราว 557 ล้านบาท เทียบปี 2565 ขาดทุนราว 457 ล้านบาท
- บล.บียอนด์ ปีงบ 2566 ขาดทุนเบ็ดเสร็จ 499 ล้านบาท เทียบปี 2565 ขาดทุนราว 184 ล้านบาท
ต่อเรื่องนี้ นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการ และโฆษก สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากการสอบถามถึงสถานการณ์ภาพรวมบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) และกรณี บล. Z.com นั้นพบว่า ในปัจจุบันบริษัทหลักทรัพย์ ทุกแห่งสามารถดำรงเงินกองทุนได้สูงกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำ โดยส่วนใหญ่ (ประมาณ 98% ของ บล.) สามารถดำรงเงินกองทุนได้มากกว่า 2 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ แสดงให้เห็นว่าบริษัทมีสินทรัพย์สภาพคล่องสุทธิเพียงพอชำระหนี้สินทั้งหมดที่มีต่อลูกค้า (ข้อมูล ณ วันที่ 27 พ.ค. 67)
ทาง ก.ล.ต. ได้มีการกำกับดูแล โดยติดตามสถานะการดำรงเงินกองทุนของ บล. เป็นรายวัน และกำกับดูแลระบบงานของ บล. ในหลายด้าน โดยในส่วนของการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin loan) บล. ต้องมีการบริหารความเสี่ยง ตั้งแต่การคัดเลือกหลักทรัพย์ที่ให้มาร์จิ้นได้ (marginable securities) กำหนดอัตรามาร์จิ้นเริ่มต้น (initial margin) ที่เหมาะสม มีการติดตามระดับมาร์จิ้น (maintenance margin) หากต่ำลงถึงระดับที่กำหนด ต้องเรียกหลักประกันเพิ่ม (call margin)
และหากว่าระดับมาร์จิ้นยังต่ำลงไปอีก บล. สามารถบังคับขายหลักประกันได้ (force sell) ทั้งนี้ อัตรามาร์จิ้นที่ บล. กำหนด ต้องไม่ต่ำกว่าอัตราที่ ก.ล.ต. หรือตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดด้วย นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังติดตามการกระจุกตัวของหุ้นที่ปล่อยมาร์จิ้น สัดส่วนการปล่อยมาร์จิ้นเทียบกับเงินกองทุนของบริษัท เพื่อใช้ในการประเมินความเสี่ยงของ บล. ตลอดจนผลกระทบต่อสภาพตลาด และระบบการซื้อขายโดยรวมด้วย
ในกรณีที่ลูกค้ามีอัตรามาร์จิ้นต่ำจนใกล้ หรือถึงระดับที่ต้องเรียกหลักประกันเพิ่ม บล. มักมีการเจรจากับลูกค้า เพื่อหาแนวทางแก้ไขร่วมกันก่อนที่จะถึงระดับบังคับขายด้วย
ทั้งนี้ ณ วันที่ 27 พ.ค. 67 บล. มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) เฉลี่ยต่อรายที่ 1,520 ล้านบาท และอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NCR) เฉลี่ยต่อรายที่ 282% (เกณฑ์ดำรง NCR ขั้นต่ำ 7%) และในขณะที่ margin loan ในปัจจุบัน มีหลักประกันที่ครอบคลุมมูลหนี้สูงถึง 3 เท่า
สำหรับกรณี บล. จีเอ็มโอ-แซด คอม (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) นั้น ทาง ก.ล.ต. ได้ติดตามสถานการณ์ และสื่อสารกับ บล. มาโดยตลอด รวมถึงได้กำชับให้การดำเนินการต่างๆ เป็นไปตามสัญญาที่มีกับลูกค้า ในลักษณะที่เหมาะสมและเป็นธรรม
หมายเหตุ : เกณฑ์ขั้นต่ำ กำหนดให้ บล. ดำรง NC > 25 ล้านบาท กรณีประกอบทั้งธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ > 15 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างใดอย่างหนึ่ง และกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำรง NCR > 7% ของหนี้สินทั่วไปและทรัพย์สินที่ลูกค้าวางไว้เป็นประกันเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
อนึ่งสำหรับ 44 รายชื่อ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ประกอบด้วย
- บล. กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด
- บมจ. บล. กรุงศรี
- บมจ. บล. กรุงศรี พัฒนสิน
- บมจ. บล. กสิกรไทย
- บมจ. บล. เกียรตินาคินภัทร
- บล. โกลเบล็ก จำกัด
- บมจ. บล. คิงส์ฟอร์ด
- บล. เคเคพี ไดม์ จำกัด
- บมจ. บล. เคจีไอ (ประเทศไทย)
- บมจ. บล. จีเอ็มโอ-แซด คอม (ประเทศไทย)
- บล. เจพีมอร์แกน (ประเทศไทย) จำกัด
- บล. ซิตี้คอร์ป (ประเทศไทย)
- บล. ซี แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จำกัด
- บล. ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด
- บมจ. บล. ดาโอ (ประเทศไทย)
- บล. ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด
- บล. ทรีนีตี้ จำกัด
- บล. ทิสโก้ จำกัด
- บล. ไทยพาณิชย์ จูเลียส แบร์ จำกัด
- บมจ. บล. ธนชาต
- บมจ. บล. บัวหลวง
- บมจ. บล. บียอนด์
- บมจ. บล. พาย
- บล. ฟินันซ่า จำกัด
- บมจ. บล. ฟินันเซีย ไซรัส
- บมจ. บล. ฟิลลิป (ประเทศไทย)
- บมจ. บล. เมย์แบงก์ (ประเทศไทย)
- บมจ. บล. เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์
- บล. แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด
- บล. ยูบีเอส (ประเทศไทย) จำกัด
- บมจ. บล. ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย)
- บล. ลิเบอเรเตอร์ จำกัด
- บมจ. บล. แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์
- บล. วีบูลล์ (ประเทศไทย) จำกัด
- บล. หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด
- บมจ. บล. อาร์เอชบี (ประเทศไทย)
- บล. อินโนเวสท์ เอกซ์ จำกัด
- บล. เอเซีย พลัส จำกัด
- บล. เอสบีไอ ไทย ออนไลน์ จำกัด
- บล. เอเอสแอล จำกัด
- บล. แอลจีที (ประเทศไทย) จำกัด
- บมจ. บล. ไอ วี โกลบอล
- บมจ. บล. ไอร่า
- บล. บีเอ็นพี พารีบาส์ (ประเทศไทย)
