ก.ล.ต.พบบล.แอพเพิล เวลธ์ โอน-รับหุ้น มูลค่า 8.5 พันล้าน

นายปริย  เตชะมวลไววิทย์  ผู้อำนวยการฝ่ายเลขาธิการและสื่อสารองค์กร สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยถึงกรณีก.ล.ต.ลงโทษนายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ อดีตประธานประธานกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์(บล.) แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ด้วยการพักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 2 ปี ว่า เนื่องจากพบความบกพร่องในระบบงานการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer / Customer Due Diligence : KYC/CDD)

โดยบล.แอพเพิล เวลธ์ ละเลยไม่ตรวจสอบข้อมูลลูกค้า เพราะพบว่าโดยปกติลูกค้าไม่มีการซื้อขายหุ้น แต่เกิดธุรกรรมโอนหุ้นมูลค่าสูงเกินฐานะของลูกค้า ซึ่งถือเป็นรายการที่ผิดปกติ และบล.แอพเพิล เวลธ์ จะต้องตรวจสอบข้อมูลก่อนจะดำเนินการโอนให้ลูกค้า เพราะนับเป็นรายการที่น่าสงสัย และยังพบว่าข้อผิดพลาดดังกล่าวถือเป็นเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นซ้ำ จากก่อนหน้าที่ ก.ล.ต.มีการตรวจสอบพบ

ทั้งนี้จากข้อมูลก.ล.ต.พบการโอน-รับหุ้นมูลค่าสูง 8,500 ล้านบาท เกินฐานะลูกค้า และพบพฤติกรรมโอนหุ้นแตกย่อยรายการโอนหลายๆวัน ขณะที่ผู้รับโอนโอนให้ลูกค้าอื่นอีกหลายราย มูลค่ารวม 537.8 ล้านบาท โดยลูกค้าหลายรายซึ่งบางรายเป็นนิติบุคคลต่างประเทศมีเอกสารประกอบการเปิดบัญชีไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด แต่ประธานกรรมการบริหารได้อนุมัติการเปิดบัญชีให้กับลูกค้าดังกล่าว

“ยืนยันว่า การลงโทษของ ก.ล.ต.ไม่ได้เลือกปฏิบัติ เพราะมีกฎเกณฑ์ในการลงโทษ อีกทั้งระดับการลงโทษมีหลายระดับ ขึ้นอยู่กับความรุนแรงของเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น “ โฆษก ก.ล.ต.กล่าว