ก.ล.ต.สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุน ฐานปฏิบัติหน้าที่โดยไม่ซื่อสัตย์

ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวนภัชชา ฐานิตนิวัต (ขณะกระทำความผิดชื่อนางสาวภัททิยา ฐานิตนิวัต) เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน เนื่องจากไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยผู้ลงทุนยินยอม ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี พัฒนสิน จำกัด (มหาชน)*

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนสิงหาคม 2563 ถึงเดือนมิถุนายน 2566 นางสาวนภัชชาได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่าน internet ซึ่งพบการโอนและรับโอนเงินค่าซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างบัญชีเงินฝากธนาคารของนางสาวนภัชชากับบัญชีเงินฝากธนาคารของผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุนยินยอม 

ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวนภัชชาเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นโดยผู้ลงทุนยินยอม ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน**  

ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1*** และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนางสาวนภัชชาเป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 7 พฤศจิกายน 2568**** 

ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดโทษ ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ก.ล.ต. ขอย้ำว่า ผู้ลงทุนต้องไม่ยินยอมให้บุคคลอื่นเปิดบัญชีหรือใช้ชื่อของผู้ลงทุนในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์รวมทั้งควรหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์เป็นประจำ และหากผู้ลงทุนไม่ได้เป็นผู้สั่งซื้อขาย ก็ต้องทักท้วงหรือโต้แย้งการซื้อขายภายในเวลาที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนดด้วย

หากมีข้อสงสัยเกี่ยวกับการซื้อขายควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์นั้นโดยเร็ว หรือสอบถามได้ที่ 'ศูนย์รับเรื่องร้องเรียนและแจ้งเบาะแส' โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ 'สำนักงาน กลต.' หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.

หมายเหตุ :

*ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน)

**ข้อ 31(1) ประกอบกับ ข้อ 23(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560

***ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อนและผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้ทุกประเภท เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

****หมายความว่า หากนางสาวนภัชชามายื่นคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในช่วงระยะเวลา 2 ปี 6 เดือน นับจากวันที่ 7 พฤศจิกายน 2568 ก.ล.ต. จะไม่รับพิจารณาคำขอดังกล่าวของนางสาวนภัชชา