ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่งเกณฑ์รายงานพอร์ตลงทุนรายเดือน เสริมความโปร่งใสตลาดทุน

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการกำหนดหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานสถานะพอร์ตการลงทุนรายเดือนของลูกค้า (Monthly statement) เพื่อส่งเสริมให้ลูกค้าทราบสถานะพอร์ตการลงทุน สามารถติดตามผลการลงทุนที่เป็นปัจจุบัน ได้อย่างสม่ำเสมอ

เพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ รวมถึงวางแผนการเงินระยะยาวได้ และผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำข้อมูลไปใช้พิจารณานำเสนอบริการทางการเงินการลงทุนที่เหมาะสมและตอบโจทย์ความต้องการของลูกค้าได้ดียิ่งขึ้น 

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีแนวทางการส่งเสริมให้ผู้ลงทุนใช้ประโยชน์จากข้อมูลของตนเองเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารจัดการด้านการเงินการลงทุน (โครงการ Your Data)

ซึ่งในปัจจุบันผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) จัดส่งข้อมูลสถานะรายเดือนให้ลูกค้าอยู่แล้ว แต่อาจมีชุดข้อมูลและรูปแบบที่แตกต่างกัน ส่งผลให้ผู้ลงทุนไม่สามารถรวบรวมข้อมูลภาพรวมการลงทุนของตนได้อย่างครบถ้วน

ก.ล.ต. จึงเห็นควรปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจส่งสถานะการลงทุนให้ลูกค้าทราบเป็นรายเดือน หรือเมื่อลูกค้าร้องขอ อย่างน้อยตามมาตรฐานที่กำหนด ทั้งนี้ เพื่อเป็นข้อมูลให้ลูกค้าสามารถนำไปใช้คำนวณสถานะการลงทุนรวม หรือการพัฒนาระบบรองรับการรวมข้อมูล (aggregate) ของลูกค้าต่อไป 

1. ให้ผู้ประกอบธุรกิจ* จัดส่งสถานะการลงทุนให้ลูกค้าทราบเป็นรายเดือน โดยเป็นข้อมูล ณ วันทำการสุดท้ายของแต่ละเดือน และจัดทำข้อมูลในลักษณะที่ให้ลูกค้าพร้อมดูหรือนำส่งข้อมูลไม่เกินวันทำการที่ 5 ของเดือนถัดไป เว้นแต่กรณีที่ลูกค้าไม่มีธุรกรรมในเดือนนั้น ๆ หรือเมื่อลูกค้าร้องขอ
2. ชุดข้อมูลขั้นต่ำที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องรายงานผู้ลงทุน เช่น จำนวนหลักทรัพย์หรือสัญญาฯ คงเหลือ ต้นทุนเฉลี่ย กำไรหรือขาดทุนรายหลักทรัพย์หรือสัญญาฯ และกำไรหรือขาดทุนรวมทั้งพอร์ต
3. ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้ลูกค้าสามารถตรวจสอบข้อมูลได้ผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ เช่น mobile application เว็บไซต์ หรือจัดส่งเป็นรายงานที่อยู่ในรูปแบบที่สามารถอ่านด้วยเครื่องคอมพิวเตอร์ (Machine-readable format) ผ่านอีเมล data wallet หรือทางไปรษณีย์ ตามที่ลูกค้าแจ้งความประสงค์ 

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นซึ่งมีรายละเอียดการปรับปรุงหลักการในเรื่องดังกล่าวบนเว็บไซต์ ก.ล.ต. ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถศึกษาและแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2568

หมายเหตุ :

*ครอบคลุม 1) บริษัทหลักทรัพย์ทุกประเภทที่ได้¬รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ยกเว้นผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการด้านการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การจัดการเงินร่วมลงทุน และการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

และ (2) ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ทุกประเภทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ยกเว้นการให้บริการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า