ก.ล.ต. ยกระดับเกณฑ์กำกับโบรก–TFEX เน้น 'ผลลัพธ์' ผู้ลงทุนต้องได้ประโยชน์จริง
ก.ล.ต. ยกระดับหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยความรับผิดชอบ เพิ่มประสิทธิภาพในการกำกับดูแล
KEY
POINTS
- ก.ล.ต. ปรับปรุงเกณฑ์กำกับดูแลธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมุ่งเน้นผลลัพธ์ (outcome-based) เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับประโยชน์สูงสุด
- กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีกลไกกำกับดูแลการให้บริการที่ครอบคลุมผลิตภัณฑ์ ราคา และการดูแลลูกค้า โดยคณะกรรมการบริษัทต้องเป็นผู้รับผิดชอบโดยตรง
- หลักเกณฑ์ใหม่นี้จะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2569 เป็นต้นไป
ก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการเปลี่ยนแปลงธุรกิจ เพื่อยกระดับการประกอบธุรกิจด้วยความรับผิดชอบ (responsible business) โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ที่ดีที่สุดจากการลงทุนของผู้ลงทุน (best investment outcomes) และเพิ่มประสิทธิภาพในการกำกับดูแลให้เท่าทันการเปลี่ยนแปลงของธุรกิจ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจด้วยความรับผิดชอบของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยเน้นการกำกับดูแลที่มุ่งเน้นผลลัพธ์ (outcome-based) ควบคู่กับมาตรฐานปัจจุบันด้านความซื่อสัตย์ ความรู้ความสามารถ และการคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
โดยกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีกลไกกำกับดูแลการให้บริการที่ครอบคลุมผลิตภัณฑ์และบริการ, ราคาและความคุ้มค่าของผลิตภัณฑ์และบริการ, ความเข้าใจของลูกค้า, และการดูแลลูกค้าโดยกำหนดให้คณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจต้องมีความรับผิดชอบต่อการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจ (board accountability)
นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์การรายงานการเปลี่ยนแปลงธุรกิจ โดยให้รายงาน ก.ล.ต. ก่อนดำเนินการ เพื่อเพิ่มความชัดเจนและประสิทธิภาพในการกำกับดูแล
ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้ออกประกาศเกี่ยวข้องกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว จำนวน 2 ฉบับ* ซึ่งจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2569 เป็นต้นไป นอกจากนี้ ก.ลต. ยังได้จัดทำคู่มือการดำเนินธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบ (responsible business)
สำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่ออธิบายความคาดหวังของ ก.ล.ต. ในรายละเอียด และเป็นแนวทางให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำไปถือปฏิบัติได้อย่างเหมาะสม
หมายเหตุ :
(1) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 53/2568 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 25) ลงวันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2568
(2) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 54/2568 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2568