ก.ล.ต. สั่งปรับ "ฟินโนมีนา" 6.6 ล้าน ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามเกณฑ์

ผู้สื่อข่าวรายงานว่าทาง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้บังคับใช้กฎหมายเมื่อวันที่ 21 มิ.ย. 2566 ที่ผ่านมากับ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ฟินโนมีนา จำกัด โดยมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับรวมเป็นเงิน 6,671,000 บาท

ตามมาตรา 97 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ

เนื่องจากตรวจพบในช่วงระหว่างวันที่ 29 เม.ย. ถึงวันที่ 22 พ.ค. 65 บลน.ฟินโนมีนา ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด

ในการดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นความผิด 24 กระทง จึงมีคำสั่งเปรียบเทียบเป็นเงิน 247,500 บาท

ตามมาตรา 113 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ

เนื่องจากระหว่างวันที่ 18 ม.ค. 64 ถึงวันที่ 4 ก.ค. 65 บลน. ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา มีระบบควบคุมผู้แนะนำการลงทุน (IC) ภายใต้สังกัดของ บลน. ฟินโนมีนา บกพร่อง

โดยพบว่า มีบุคคลที่ บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้แต่งตั้งให้ปฏิบัติหน้าที่ IC และไม่ได้เป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานยังคงปฏิบัติหน้าที่เป็น IC จึงมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 1,216,000 บาท

และระหว่างวันที่ 23 มี.ค. 64 ถึงวันที่ 31 ก.ค. 65 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา กำหนดขอบเขตและกระบวนการปฏิบัติงานในงานที่มอบหมายให้ผู้อื่นดำเนินการแทน (Outsource) ไม่ชัดเจนเพียงพอ

ทำให้ บลน.ฟินโนมีนา อาจไม่มีมาตรการควบคุมดูแลเพื่อให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง รวมถึงไม่ได้แจ้งการมอบหมายบุคคลที่ทำหน้าที่ outsource ต่อสำนักงาน มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 1,142,000 บาท

และระหว่างวันที่ 4 ม.ค. 64 ถึงวันที่ 31 ต.ค. 65 บลน. ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา มีระบบการขายกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (กองทุน complex) ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด

โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า (knowledge assessment) ไปใช้ประกอบการให้บริการขายกองทุน complex และไม่พบกระบวนการคัดเลือกคนขายกองทุนดังกล่าว มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 3,589,000 บาท

และระหว่างวันที่ 23 มี.ค 64 ถึงวันที่ 15 มี.ค 65 บลน. ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา มีระบบงานสำหรับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) บกพร่อง มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 342,000 บาท

ตามมาตรา 141 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ

เนื่องจากระหว่างวันที่ 29 เม.ย. 65 ถึงวันที่ 9 พ.ค. 65 บลน. ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของ สำนักงานโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ประกาศกำหนด มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 134,500 บาท