ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่งปรับเกณฑ์กองทุนส่วนบุคคล ให้เหมาะสม-ยืดหยุ่นตามการลงทุน
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนส่วนบุคคล เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการรายงานสถานะการลงทุน
KEY
POINTS
- ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเพื่อปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนส่วนบุคคล (PF) ให้มีความเหมาะสม ยืดหยุ่น และไม่เป็นภาระต่อผู้ประกอบธุรกิจ
- ประเด็นหลักในการปรับปรุงมี 3 เรื่อง คือ การจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI), การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรูปแบบพอร์ตมาตรฐาน (PFS) และการรายงานสถานะการลงทุนรายบุคคล
- มีเป้าหมายเพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่ชัดเจนและโปร่งใสยิ่งขึ้น ขณะที่ผู้ประกอบธุรกิจมีความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการกองทุนมากขึ้น
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนส่วนบุคคล (PF) โดยปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI) การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนส่วนบุคคลรูปแบบพอร์ตมาตรฐาน (PFS) ให้ชัดเจนยิ่งขึ้น และปรับปรุงการรายงานสถานะการลงทุนรายบุคคลของ PF ให้มีความเหมาะสม ยืดหยุ่นตามลักษณะของผู้ลงทุน และไม่เป็นภาระต่อผู้ประกอบธุรกิจเกินสมควร
ก.ล.ต. ได้ทบทวนหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการ PF ที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การเปิดเผยข้อมูลของ PFS และการรายงานสถานะการลงทุนรายบุคคลของ PF เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่ชัดเจน เหมาะสมยิ่งขึ้น และผู้ประกอบธุรกิจมีความยืดหยุ่นมากขึ้นในการบริหารจัดการกองทุน
จึงเห็นควรปรับปรุงหลักเกณฑ์ 3 เรื่อง ดังนี้
- ปรับปรุงแนวปฏิบัติของ PF ให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้นในเรื่องการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงาน ที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของผู้ประกอบธุรกิจ เช่น การทำธุรกรรมระหว่างกองทุน หรือระหว่างลูกค้าที่อยู่ภายใต้การจัดการของตนเอง (cross trade) และการเปิดเผยข้อมูลกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจอาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการประกอบธุรกิจ เป็นต้น
- ปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลของ PFS โดยเพิ่มหลักการสำคัญในการเปิดเผยข้อมูล ต้องชัดเจน โปร่งใส และไม่มีลักษณะที่อาจทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดในลักษณะ ประเภท ความเสี่ยง หรือผลตอบแทน และปรับปรุงการเปิดเผยผลการดำเนินงานในอดีตให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้น
- ปรับปรุงเกณฑ์การรายงานสถานะการลงทุนรายบุคคลของ PF ให้เหมาะสมและยืดหยุ่นมากขึ้น โดยผู้ลงทุนยังคงได้รับข้อมูลที่เหมาะสม และไม่เป็นภาระต่อผู้ประกอบธุรกิจ เกินสมควร
ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนส่วนบุคคล ตามหลักการข้างต้น และได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นดังกล่าวบนเว็บไซต์ ก.ล.ต. และระบบกลางทางกฎหมาย
ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจสามารถศึกษาและแสดงความคิดเห็นผ่านช่องทางเว็บไซต์ หรือทางอีเมล [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่ 28 ธันวาคม 2568