May 25, 2019
- WWW.SETTRADE.COM -  SET  1,614.12  +4.33  +0.27%         Value  55,153.38  Mil.Baht         SET50  1,072.13  +1.64  +0.15%         Value  41,163.54  Mil.Baht         SET100  2,365.25  +5.48  +0.23%         Value  46,904.67  Mil.Baht         sSET  736.87  +3.04  +0.41%         Value  819.88  Mil.Baht         SETCLMV  1,013.27  +11.01  +1.10%         Value  13,792.99  Mil.Baht         SETHD  1,185.21  +3.08  +0.26%         Value  18,243.07  Mil.Baht         SETTHSI  1,030.76  +2.93  +0.28%         Value  35,920.85  Mil.Baht         SETWB  1,006.50  +5.40  +0.54%         Value  12,627.83  Mil.Baht         mai  339.36  +0.29  +0.09%         Value  292.27  Mil.Baht             AGRO  419.97  +6.11  +1.48%       AGRI  176.12  +0.98  +0.56%       FOOD  12,099.93  +182.59  +1.53%           CONSUMP  105.87  -0.10  -0.09%       FASHION  689.83  -0.97  -0.14%       HOME  27.51  -0.12  -0.43%       PERSON  249.49  +0.80  +0.32%           FINCIAL  188.57  +0.92  +0.49%       BANK  505.97  +2.40  +0.48%       FIN  3,829.61  +23.34  +0.61%       INSUR  11,475.29  +42.87  +0.37%           INDUS  114.35  +0.47  +0.41%       AUTO  465.88  +2.23  +0.48%       IMM  43.80  +0.19  +0.44%       PAPER  2,813.13  -28.13  -0.99%       PETRO  1,096.65  +5.06  +0.46%       PKG  3,187.76  +15.51  +0.49%       STEEL  26.92  -0.06  -0.22%           PROPCON  136.37  +0.76  +0.56%       CONMAT  11,142.15  +61.30  +0.55%       PROP  286.74  +1.50  +0.53%       PF&REIT  225.96  +0.88  +0.39%       CONS  92.51  +1.15  +1.26%           RESOURC  209.34  -0.42  -0.20%       ENERG  23,874.12  -47.78  -0.20%       MINE  7.15  -0.04  -0.56%           SERVICE  506.38  +0.31  +0.06%       COMM  41,081.69  +475.53  +1.17%       HELTH  5,677.17  -20.39  -0.36%       MEDIA  54.38  +0.10  +0.18%       PROF  138.32  +4.17  +3.11%       TOURISM  584.83  +0.37  +0.06%       TRANS  380.87  -3.48  -0.91%           TECH  158.30  +0.33  +0.21%       ETRON  1,203.68  -0.58  -0.05%       ICT  154.74  +0.37  +0.24%       TFEX       SET50 Index Futures       S50K19  1,074.0  +3.7  3        S50M19  1,070.4  +0.8  196,380        S50N19  1,067.0  -1.2  1        S50U19  1,066.5  +0.7  22,081        S50Z19  1,066.8  +0.8  3,170        S50H20  1,063.5  +0.5  1,019      Sector Index Futures       BANKM19  -  -  -        COMMM19  -  -  -        ENERGM19  -  -  -        FOODM19  -  -  -        ICTM19  -  -  -      Single Stock Futures       AAVM19  4.08  +0.06  1,583        ADVANCM19  190.23  +0.73  174        AMATAM19  21.47  +0.17  606        AOTM19  66.04  -0.70  1,113        APM19  -  -  -        BAM19  10.53  -0.17  12        BANPUM19  14.35  +0.03  1,351        BAYM19  -  -  -        BBLM19  200.98  +0.66  346        BCHM19  16.76  -  501        BCPM19  28.57  +0.06  204        BDMSM19  25.75  +0.02  231        BEAUTYM19  3.83  -  1,670        BECM19  8.63  +0.06  608        BEMM19  11.20  +0.03  53        BHM19  -  -  -        BJCM19  48.15  -0.35  224        BLAM19  -  -  -        BLANDM19  1.49  +0.01  1,655        BTSM19  11.41  -  10        CBGM19  60.99  +3.24  693        CENTELM19  36.50  +1.68  7        CHGM19  2.09  -0.01  109        CKM19  27.20  +0.95  211        CKPM19  5.85  +0.09  3,993        CPALLM19  78.77  +1.02  770        CPFM19  27.50  +0.22  527        CPNM19  72.92  -0.17  285        DELTAM19  -  -  -        DTACM19  50.00  +0.98  17        EARTHM19  -  -  -        EGCOM19X  -  -  -        EPGM19  -  -  -        GLOBALM19X  -  -  200        GLOWM19  -  -  -        GPSCM19  55.42  +0.92  233        GUNKULM19X  2.70  -  69        HANAM19  24.45  +0.17  72        HMPROM19  16.51  +0.11  1,307        ICHIM19  4.75  +0.11  82        INTUCHM19  57.10  -0.74  333        IRPCM19  4.71  +0.08  6,558        ITDM19  2.16  +0.02  2,104        IVLM19  44.97  +0.33  1,089        JASM19  5.51  -  33        KBANKM19  189.21  +1.00  154        KCEM19  16.90  -0.41  134        KKPM19  65.37  -0.25  202        KTBM19  18.93  +0.07  327        KTCM19X  38.85  +0.15  7        LHM19  10.50  -0.10  123        LPNM19  6.86  +0.06  102        MAJORM19  28.82  +1.02  3        MINTM19  37.75  +0.26  274        MTCM19  49.03  -0.07  1        PLANBM19  6.42  -0.03  12        PSHM19  20.41  +0.01  102        PTGM19  13.55  -0.15  1,677        PTTM19  45.99  +0.39  889        PTTEPM19  124.50  -4.73  758        PTTGCM19  61.05  +0.35  491        QHM19  3.00  -  55        RATCHM19  61.90  -0.41  401        ROBINSM19  -  -  220        SM19  -  -  500        SAMARTM19  -  -  -        SAWADM19X  48.50  +1.03  2        SCBM19  127.10  -0.39  222        SCCM19  465.00  +3.00  149        SIRIM19  1.41  -0.02  98        SPALIM19  -  -  100        SPCGM19  17.80  +0.18  1        STAM19  11.30  +0.03  16        STECM19  25.00  +0.70  637        STPIM19  6.45  +0.15  1,021        TASCOM19  18.90  +0.02  707        TCAPM19  52.44  -0.23  1        THAIM19  9.80  +0.16  462        THCOMM19  5.14  -0.15  1        TISCOM19  86.99  +0.25  46        TMBM19  1.91  +0.03  2,927        TOPM19  60.20  +1.20  1,171        TPIPLM19  1.95  +0.02  1        TRUEM19  4.91  +0.05  2,533        TTAM19  4.98  +0.06  47        TTCLM19  -  -  -        TTWM19  13.04  +0.08  473        TUM19  17.76  -0.04  7        TVOM19  -  -  -        UNIQM19  11.00  +0.07  402        VGIM19  8.76  +0.05  90        VNGM19  -  -  -        WHAM19  4.21  +0.05  3,152      GF10 Futures       GF10M19  19,470  +30  18,500        GF10Q19  19,520  +10  8,094        GF10V19  19,600  +20  3,441      GF50 Futures       GFM19  19,470  +20  686        GFQ19  19,520  +10  186        GFV19  19,600  +30  196      Gold Online Futures       GOM19  1,285.20  +5.20  20,041      GOLD-D       GDM19  1,285.00  +5.00  25      USD Futures       USDK19  31.82  -0.15  131        USDM19  31.84  -0.13  1,986        USDN19  -  -  -        USDU19  31.77  -0.13  164      BB3 Futures       BB3M19  -  -  -        BB3U19  -  -  -      TGB5 Futures       TGB5M19  -  -  -        TGB5U19  -  -  -      RSS3 Futures       RSS3K19  -  -  -        RSS3M19  -  -  -        RSS3N19  -  -  -        RSS3Q19  -  -  -        RSS3U19  -  -  -        RSS3V19  -  -  -        RSS3X19  -  -  -      RSS3D Futures       RSS3DK19  57.20  +0.80  16        RSS3DM19  55.80  +0.10  16        RSS3DN19  54.20  +0.30  20        RSS3DQ19  53.30  -0.30  18        RSS3DU19  53.40  +0.20  30        RSS3DV19  53.50  +0.30  23        RSS3DX19  -  -  -      Index Options       Most Active Call Volume       S50M19C1075  9.9  +0.4  1,387        S50M19C1100  3.7  +0.2  1,210        S50M19C1125  1.5  +0.2  798        S50M19C1050  25.0  -0.2  572        S50M19C1150  0.7  -  273      Most Active Put Volume       S50M19P1050  4.5  -1.0  1,161        S50M19P1075  14.2  -0.5  1,040        S50M19P1100  31.8  -2.5  504        S50M19P1125  54.9  -1.1  377        S50M19P1025  1.9  -0.2  279      ---     สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (ThaiBMA) ร่วมกับสภาธุรกิจตลาดทุนไทย (FETCO) จัดสัมมนาหัวข้อ "วางแผนการลงทุนตราสารหนี้ต้อนรับรัฐบาลใหม่" วันที่ 27 มิ.ย. 2562 เวลา 13.00-16.30 น. ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ สำรองที่นั่งได้ตั้งแต่วันนี้..(ฟรี) www.zipeventapp.com/e/ThaiBMA    ---     TFEX Trader Day 2019 ชวนเทรดเดอร์หากำไรด้วยไอเดียเทรด Trade Hunter ร่วมสัมมนา "เล็งเป้า จับจังหวะเทรด" พบมุมมองจาก 3 กูรูนักล่ากำไร สายเทคนิคส่องจังหวะรอดด้วย Fibo และ Elliott Wave เสาร์ 8 มิ.ย. 9.00-17.00 น. ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ลงทะเบียนฟรี www.TFEX.co.th    ---    

ก.ล.ต. ลงดาบพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย

03 Nov 2018
อ่าน 67 ครั้ง
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงลงทุน 3 ราย  ฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนและตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง  หลังได้รับเรื่องร้องเรียนและรายงานข้อร้องเรียนจากลูกค้า

รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตบลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต. ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ได้แก่ 1.นางรัสจันทร์ จิตสุภานันท์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้จัดการสาขา  ,2. นายอนันต์ อุยสุย ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ยูโอบี) และ 3.ว่าที่ร้อยตรี ประกาศิต บัวดี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. กิมเอ็ง) นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนราย ว่าที่ร้อยตรี ประกาศิต ฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่งด้วย

download

ทั้งนี้  ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนและรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ยูโอบี) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติม พบว่า 1.ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2557 - 12 กรกฎาคม 2560 นางรัสจันทร์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้จัดการสาขา ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวน 2 ราย จำนวนหลายรายการ โดยไม่พบที่มาคำสั่งของลูกค้า และลูกค้าไม่ได้ทักท้วงเมื่อได้รับใบยืนยันรายการซื้อขายหลักทรัพย์จากนางรัสจันทร์ และ บล. ยูโอบี

,2.กรณีนายอนันต์ พบว่า ระหว่างวันที่ 28 มกราคม 2558 - 21 กันยายน 2560 นายอนันต์ได้ตกลงด้วยวาจาในการรับมอบหมายจากลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยติดต่อและยืนยันรายการซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือผ่านโปรแกรม Line ซึ่งจากบทสนทนาลูกค้าไม่ได้โต้แย้งหรือทักท้วงเมื่อทราบการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว

และ3.กรณีว่าที่ร้อยตรี ประกาศิต ก.ล.ต. ได้รับรายงานข้อร้องเรียนจากบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. กิมเอ็ง) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ว่าที่ร้อยตรี ประกาศิตได้รับมอบหมายจากลูกค้าให้เป็นผู้ดูแลบัญชีหลักทรัพย์ โดยลูกค้าให้แจ้งก่อนที่จะสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ และจากหลักฐานพบว่า ระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ - เมษายน 2561 ว่าที่ร้อยตรี ประกาศิตส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนที่จะโทรศัพท์แจ้งให้ลูกค้าทราบ ซึ่งลูกค้าไม่ได้โต้แย้งเมื่อว่าที่ร้อยตรี ประกาศิต และ บล. กิมเอ็ง ส่งรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวให้  นอกจากนี้ ในช่วงเดือนมีนาคม - เมษายน 2561 ว่าที่ร้อยตรี ประกาศิต ยังได้ซื้อขายหุ้นของบริษัทรวม 8 บริษัท โดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่งด้วย

download

รายงานข่าวจาก ก.ล.ต. ระบุอีกว่า การกระทำของ (1) นางรัสจันทร์ (2) นายอนันต์ เป็นการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ขณะที่ (3) ว่าที่ร้อยตรี ประกาศิต เป็นการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

สำหรับการลงโทษบุคคลลำดับที่ 1. นางรัสจันทร์ ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการสาขาในส่วนของธุรกิจหลักทรัพย์เป็นเวลา 18 เดือน แต่เนื่องจาก บล. ยูโอบีได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางรัสจันทร์ไปแล้วเป็นเวลา 6 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบอีก 12 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 5 พฤศจิกายน 2561

การลงโทษบุคคลลำดับที่ 2.นายอนันต์ ก.ล.ต. ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายอนันต์เป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาในการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายอนันต์มีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2561 จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2561 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจากวันที่ 31 ธันวาคม 2561 จนครบกำหนด 6 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 31 ตุลาคม 2561

การลงโทษบุคคลลำดับที่3. ว่าที่ร้อยตรี ประกาศิต ก.ล.ต. ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของว่าที่ร้อยตรี ประกาศิต เป็นเวลา 9 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาในการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของนายอนันต์มีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2561 จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2561 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจากวันที่ 31 ธันวาคม 2561 จนครบกำหนด 9 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 31 ตุลาคม 2561

“ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนระมัดระวังและไม่ยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายแทน เพราะอาจมีโอกาสที่จะได้รับความเสียหายได้  ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ลงทุนต้องการให้บุคคลอื่นสั่งซื้อขายแทนต้องทำหนังสือมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรไว้ และควรหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นประจำ โดยเอกสารดังกล่าวต้องเป็นเอกสารที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ หากมีข้อสงสัยควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์โดยเร็ว”

อนึ่ง  ข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560

โปรโมทแทรกอีบุ๊ก


ไม่พลาดข่าวสำคัญ แค่กดเป็นเพื่อน กับ LINE @thansettakij