ก.ล.ต. สั่งพัก "ภัทรวดี ชัยมี" เป็นผู้แนะนำลงทุน 1 ปี

ก.ล.ต. สั่งพัก "ภัทรวดี ชัยมี" เป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 1 ปี สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) สาขาสุรินทร์ รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายแทนและแจ้งข้อมูลไม่ตรงตามความจริง

รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าเกี่ยวกับพฤติกรรมของ นางสาวภัทรวดี ชัยมี ขณะสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) สาขาสุรินทร์ จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือน ส.ค. 2559 ถึงเดือน ส.ค. 2560 นางสาวภัทรวดีได้สั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าก่อน แล้วจึงแจ้งให้ทราบภายหลัง โดยลูกค้าไม่ได้โต้แย้งหรือทักท้วง คิดเป็นมูลค่าการซื้อขายสูงถึงประมาณ 830 ล้านบาท นอกจากนี้ นางสาวภัทรวดีได้ทำเอกสารและแจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งยอดกำไรขาดทุนจำนวนหลายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าโดยไม่ตรงตามความเป็นจริง




การกระทำของนางสาวภัทรวดีข้างต้น เป็นการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และการปกปิดข้อมูลสำคัญหรือบิดเบือนข้อเท็จจริง ที่อาจทำให้เกิดความเข้าใจผิดและส่งผลต่อการตัดสินใจลงทุนของลูกค้า ซึ่งเป็นการไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนางสาวภัทรวดีเป็นเวลา 1 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 18 ต.ค. 2561