ก.ล.ต.ปรับเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจตลาดทุนซื้อขายแทนลูกค้า

ก.ล.ต.เปิดรับฟังความคิดเห็นปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาฯ แทนลูกค้าได้ภายใต้กรอบที่ลูกค้ากำหนด เน้นตอบโจทย์ความต้องการลูกค้า ในขณะที่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการได้ตามความถนัดมากยิ่งขึ้น

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นปรับปรุงเกณฑ์การให้บริการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนโดยลูกค้ายินยอมให้ตัดสินใจแทนในขอบเขตที่จำกัด เพื่อให้สอดคล้องกับความต้องการของผู้ลงทุนซึ่งประสงค์ลงทุนในสินค้าที่หลากหลายโดยมีผู้ที่มีความรู้ความชำนาญช่วยดูแลการลงทุนให้ตามกรอบที่ตกลงไว้กับผู้ประกอบธุรกิจ ในขณะที่ผู้ประกอบธุรกิจจะสามารถให้บริการตามความถนัดได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้นภายใต้ขอบเขตใบอนุญาตที่ตนได้รับ เพื่อตอบสนองความต้องการที่หลากหลายของผู้ลงทุน

การปรับปรุงเกณฑ์ครั้งนี้ ผู้ลงทุนจะเป็นผู้กำหนดกรอบการลงทุน รับรู้และยอมรับประเภทผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนก่อนการทำธุรกรรม ครอบคลุมการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนได้ทุกประเภท และไม่จำกัดจำนวนผลิตภัณฑ์ รวมถึงมีสิทธิในการปฏิเสธข้อสัญญาที่ไม่ตรงกับความต้องการที่แท้จริงของตน โดยมีบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้ดำเนินการ

ทั้งนี้ การเปิดให้มีบริการในลักษณะนี้จะมีส่วนช่วยให้ผู้ลงทุนสามารถวางแผนการสะสมความมั่งคั่งเพื่อให้มีรายได้เพียงพอต่อวัยเกษียณซึ่งถือเป็นนโยบายสำคัญอันหนึ่งของ ก.ล.ต.

ก.ล.ต. เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th/hearing) ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือโทรสาร 0-2033-9660 หรือทาง e-mail ที่ [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2560